标准PLUS | 如何起草标准化文件

  GB/T l《标准化工作导则》(以下称《导则》)是我国指导标准化活动的基础性和通用性标准。《导则》制定的目的在于确立普遍适用于标准化文件起草、制定和组织工作的准则。《导则》由三个部分构成,分别是:标准化文件的结构和起草规则,标准化文件的制定程序,标准化技术组织。2020年3月,修订后的GB/T1.1-2020《标准化文件的结构和起草规则》(以下称《规则》)发布,并将于2020年10月1日起正式实施,《规则》确立了起草各类标准化文件需要遵守的总体原则和相关规则。
  一、修改背景
  自1981年以来,我国先后发布了五个版本的《规则》,上一版本的《规则》发布于2009年,在其发布后的11年间,与标准起草有关的理论研究、标准化实践以及国际规则不断变化,标准分类体系逐步完善,新的标准化需求与建议相继产生,此外,《规则》所依据的主要国际文件ISO/IEC导则第2部分也已进行三次改版。鉴于此,对《规则》进行修订完善,确保支撑标准制定工作的基础性国家标准的与时俱进,以使其与国际国内标准体系的整体协调是十分必要的 。
  《规则》的此次修订,重点考虑了起草标准化文件的总体原则、要求以及选择标准化文件的规范性要素,明确了不同功能类型标准的核心技术要素,明晰了标准化文件要素的编写和表述的相关要求,使起草者在起草标准化文件时有据可依,有助于提高标准化文件的质量,可有效促进标准化文件功能的发挥,从而更好地推动贸易活动的开展和技术的交流合作。
  二、修改内容
  名称上,由GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分:标准的结构和编写》改为GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》。
  内容上,新版《规则》主要在三方面进行了重大调整:
  一、总体上确立了标准化文件起草的原则和要求,覆盖了文件文本结构的编制原则、规范性要素的选择原则、文件的表述原则,为各类标准化文件的起草提供了宏观指导。
  二、增加了标准化文件的分类、核心技术要素的编写规则、规范性要素“总体原则和(或)总体要求”的编写规则。
  三、在要素的表述中,明确界定了条款和附加信息。
  第4章 文件的类别
  我国的标准化文件数量众多,范围广泛,包括标准、标准化指导性技术文件、以及文件的某个部分等类别。国际标准化文件通常包括标准、技术规范(TS)、可公开提供规范(PAS) 、技术报告(RT)、指南( Guide),以及文件的某个部分等类别。明确标准的类别能够帮助起草者起草适用性更好的标准。为此,新版《规则》新增“4文件的类别”一章,以作为标准化文件类别的说明和划分类别的依据。标准化文件的分类及定义见表1。
表1.新版《规则》中关于标准的分类

  第5章 目标、原则和要求

  新版《规则》将2009 版第4章“总则”更改为2020 版第5章“目标、原则和要求”,并将2009版中的有关内容修改后纳入第5章。新版第5章规定了编制标准化文件的目标和为了达到目标宜遵守的总体原则,还规定了标准化文件编制成整体或分为部分的原则、规范性要素的选择原则和总体要求,删除了文件表述原则中的“统一性”、“规范性”原则,并将“适用性”原则改为“易用性”原则。
  第6章 文件名称及结构
  新版《规则》在“文件名称”中增加了表示标准功能类型的词语及其英文译名,简化了要素(指按照功能,可以将文件内容划分为相对独立的功能单元)的类别,更改了要素的构成和表述形式。根据《规则》,若按照所起的作用分类,要素可分为规范性要素和资料性要素;若按照存在的状态分类,要素可分为必备要素和可选要素。此外,新版《规则》还给出了要素的构成和表述要求(见表2)。
表2.新版《规则》中要素的类别、构成及表述形式

  第7章 层次

  新版《规则》在附录A给出了“条”编号的示例,并且更改了“列项”的具体形式及编写规则。《规则》将列项的具体形式改为两种,并对其编写规则进行了细化,如列项可进一步细分为分项,但不宜超过两个层次等。
  第8章 要素的编写
  新版《规则》删除了2009版《规则》中的性能原则,增加了核心技术要素和其他技术要素的编写规则,并更改了要素编写中的有关要求(见表3)。
表3.新版《规则》第8章“要素的编写”修改要点

  第9章 要素的表述

  新版《规则》主要修改内容(见表4)包括:
  (1) 将条款类型分为要求、指示、推荐、允许和陈述;增加了附件信息和通用内容的表述规则;增加了文本中如“遵守”、“符合”等常用词的使用规则。
  (2) 更改了称呼文件自身的表述规则。
  (3) 增加了加注日期引用自同一日历年,但有多个发布版本的文件的标注规则;细化了不注日期引用的规则。
  (4) 增加了标明来源的方法;增加了4种规范性引用的表述形式。
  (5) 更改了被引用文件的限定条件。
  (6) 更改了附录的表述规则,增加了3种规范性附录的表述形式。
表4.新版《规则》第9章“要素的表述”修改要点